L’inondation d’or des conflits à Dubaï liée au blanchiment d’argent et à la violence de masse 95% de l’or de l’Afrique orientale et centrale se dirige vers Dubaï, aux Émirats arabes unis, où des failles politiques permettent au commerce de l’or du conflit de prospérer Groupes armés, réseaux criminels et unités de l’armée responsables de les violations des droits, les atrocités et la corruption tirent profit du commerce de l’or.
Les pays voisins des zones de conflit sont de plus en plus des plaques tournantes pour l’or des conflits: Ouganda, Rwanda, Cameroun, Kenya, Tchad et Burundi.
Quelles sont mesures politiques pour contrer les flux financiers illicites?#
Les conflits et les inondations d’or à haut risque largement incontrôlées à Dubaï, aux Émirats arabes unis (EAU) en provenance d’Afrique centrale et de l’Est, comportent de graves risques de blanchiment d’argent, de contrebande et détournement de fonds dans les milliards de dollars, prévient un nouvel avis publié aujourd’hui mercredi 10 novembre à Washington DC par The Sentry parvenu à Politico.cd.
L’avis de Sentry, «Comprendre les risques de blanchiment d’argent dans le commerce de l’or en conflit de l’Afrique orientale et centrale à Dubaï et au-delà», est calqué sur ceux publiés par le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) du Département du Trésor américain.
L’or de conflit continue d’alimenter les conflits armés, les violations des droits de l’homme et la corruption en République démocratique du Congo (RDC), au Soudan du Sud, au Soudan et en République centrafricaine (RCA), et plus de 3 milliards de dollars par an d’or provenant de ces pays atteignent Dubaï, EAU chaque année.
L’avis détaille les signaux d’alerte, les facteurs de risque et les indicateurs d’activités criminelles, y compris d’importants paiements en espèces, de faibles contrôles douaniers et la contrebande vers les pays voisins pour dissimuler le lien de l’or avec des groupes armés ou des unités de l’armée.
L’avis présente des recommandations aux institutions financières, aux gouvernements, aux raffineurs et à d’autres acteurs du secteur privé afin de renforcer le commerce de l’or, ce qui constitue actuellement de graves menaces pour le système financier international tout en alimentant les conflits.
Megha Swamy, co-auteure consultative et directrice adjointe de la politique de financement illicite chez The Sentry, a déclaré: «La quasi-totalité de l’or à haut risque extrait en Afrique orientale et centrale se dirige vers Dubaï, où les échappatoires politiques et réglementaires permettent ce commerce. s’épanouir.
Les institutions financières, les entreprises et autres personnes exposées au commerce de l’or de Dubaï sont confrontées à une myriade de risques de blanchiment d’argent. Comprendre ces risques et y faire face de toute urgence est essentiel pour perturber les flux financiers illicites liés à l’or qui alimentent la violence et la corruption. »
L’avis identifie quelques facteurs clés aux EAU qui permettent la contrebande et le commerce de l’or en conflit et à haut risque:
- Faibles contrôles douaniers Surveillance inadéquate du souk de l’or
- Poursuite des opérations importantes en espèces Surveillance inadéquate des raffineurs.
L’avis renforce cette compréhension du commerce et les infractions sous-jacentes associées et les risques de criminalité financière, en particulier aux Émirats arabes unis, aideront les institutions financières, les gouvernements et autres acteurs du commerce de l’or à faire face plus efficacement aux risques et à perturber les flux illicites qui alimentent la violence et la corruption en Afrique orientale et centrale.
Sasha Lezhnev, co-auteur consultatif et directeur adjoint des politiques chez The Sentry, a déclaré: «Il s’agit d’un signal d’alarme pour Dubaï sur l’or des conflits.
Le gouvernement des Émirats arabes unis doit de toute urgence combler ses lacunes politiques qui permettent à l’or du conflit d’entrer en masse dans le pays, par exemple en interdisant l’argent liquide pour les transactions sur l’or, ou risquer d’être coupé des marchés mondiaux de l’or.
John Prendergast, co-fondateur de The Sentry, a déclaré: «Les bijoux, l’électronique et les autres entreprises qui achètent de l’or doivent comprendre que l’or du conflit entre dans les chaînes d’approvisionnement traditionnelles via Dubaï.
À moins que les entreprises impliquées dans le commerce de l’or ne renforcent leur vigilance et leur diligence raisonnable lorsqu’elles s’approvisionnent en or à Dubaï, elles contribueront de plus en plus à la violence et à la destruction de vies humaines dans cette région vulnérable de l’Afrique.
Selon le rapport, plus de 3 milliards de dollars d’or extrait dans quatre pays touchés par un conflit en Afrique orientale et centrale, dont une partie importante est de l’or de conflit, atteint les marchés internationaux aux États-Unis, en Europe, en Asie et au Moyen-Orient via Dubaï.
Brad Brooks-Rubin, directeur général de The Sentry, a déclaré: «Le secteur aurifère responsable et sans conflit qui profite aux communautés minières artisanales de la région est encore petit, mais son développement est à la fois important et encourageant.
Cependant, les mineurs font face à l’exploitation en raison de fonctionnaires corrompus, de commerçants criminels, d’unités armées et de politiques gouvernementales médiocres.
Le secteur de l’or artisanal nécessite un soutien beaucoup plus important, à la fois dans les changements de politique et le financement, pour aider à formaliser et à encourager l’exploitation minière artisanale responsable.
Alors que l’or du Soudan est principalement exporté directement vers Dubaï, l’or du Soudan du Sud, de la RDC et de la RCA est passé en contrebande ou exporté vers les pays voisins, en particulier l’Ouganda, le Rwanda, le Cameroun, le Kenya, le Tchad et le Burundi, puis exporté vers Dubaï.
L’avis identifie trois facteurs de risque d’un éventuel blanchiment d’argent fondé sur le commerce dans ces pays voisins:
- Écarts majeurs de la taxe sur l’or entre les pays producteurs et leurs voisins,
- Nouvelles raffineries à haut risque qui n’ont pas subi ou passé les audits des minerais de conflit
- Corruption et faibles contrôles aux frontières et aéroports.
Les enquêtes de Sentry sur le commerce des conflits et de l’or à haut risque d’Afrique orientale et centrale vers les Émirats arabes unis ont identifié un certain nombre de signaux d’alarme spécifiques à cette chaîne d’approvisionnement, y compris des indicateurs d’activité criminelle sous-jacents, le comportement commercial, les caractéristiques des produits et le comportement de l’entreprise.
Ces indicateurs de risque s’appuient sur et complètent les drapeaux rouges complets du Groupe d’action financière (GAFI) dans le commerce de l’or au sens large.
Recommandations consultatives#
Pour le gouvernement des Émirats Arabe Unis: Le gouvernement des EAU devrait remédier aux lacunes réglementaires en exigeant une preuve de paiement pour l’or importé, en exigeant que tous les raffineurs d’or présents aux EAU subissent des audits indépendants et en interdisant les transactions en espèces pour l’or au-dessus de petites quantités. Les autorités devraient également remédier aux lacunes exposées dans le rapport d’évaluation mutuelle 2020 du GAFI.
Pour les institutions financières: les banques et les institutions financières devraient exercer une diligence raisonnable accrue sur les clients qui négocient de l’or, y compris les mineurs, les raffineurs, les bijouteries et les négociants en or.
Cela devrait inclure une surveillance renforcée des transactions conformément à une approche fondée sur les risques.
Pour les États-Unis et l’UE: les autorités américaines et européennes devraient engager les autorités des Émirats arabes unis à mettre en œuvre des mesures pour combler les lacunes qui permettent le commerce de l’or du conflit et pour remédier aux lacunes exposées dans le rapport du GAFI des Émirats.
Pour le secteur privé: les raffineurs d’or et les entreprises d’électronique, de bijouterie et d’automobile devraient mener une diligence raisonnable accrue sur leurs fournisseurs et se référer aux signaux d’alarme dans le rapport sur la typologie de l’or du GAFI, ainsi qu’à ceux énumérés dans cet avis, pour évaluer les risques lors de l’achat.
Thierry Mfundu
